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2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權投資》每日一練0616_基金從業(yè)資格考試

時間：2023-06-17 08:26:19 來源：互聯網 發(fā)布者：DN032

2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、私募股權基金（PE）起源于（）。【單選題】

A.日本


【資料圖】

B.英國

C.丹麥

D.美國

正確答案:D

答案解析:私募股權基金（PE）起源于美國。

2、關于全國中小企業(yè)股權轉讓系統(tǒng)掛牌的市場交易基本規(guī)則和機制中說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.申請掛牌公司應當在其股票掛牌前依照全國股份轉讓系統(tǒng)公司的規(guī)定披露公開轉讓說明書等文件

B.申請掛牌公司在其股票掛牌前實施限制性股票或股票期權等股權激勵計劃且尚未行權完畢的，應當在公開轉讓說明書中披露股權激勵計劃等情況

C.申請掛牌公司在其股票掛牌前，應當與中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)簽訂證券登記及服務協議，辦理全部股票的集中登記

D.股票解除轉讓限制，應由主辦券商向掛牌公司提出，由主辦券商報全國股份轉讓系統(tǒng)公司備案

正確答案:D

答案解析:《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（自2013年2月8日起施行）第二章規(guī)定：股票解除轉讓限制，應由掛牌公司向主辦券商提出，由主辦券商報全國股份轉讓系統(tǒng)公司備案。全國股份轉讓系統(tǒng)公司備案確認后，通知中國結算辦理解除限售登記。

3、在回訪確認中，應確認投資者是否知悉投資者承擔的（ ）。Ⅰ. 主要費用Ⅱ. 主要費率Ⅲ. 投資者的重要權利Ⅳ. 私募基金信息披露的內容、方式及頻率【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:在回訪確認中，應確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內容、方式及頻率。

4、（ ）根據新一輪融資發(fā)行的股數的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權平均法，在調整完成前，公司不得增資?！締芜x題】

A.回購條款

B.反攤薄條款

C.估值條款

D.回歸條款

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：反攤薄條款又稱反稀釋條款（Anti-dilution），是一種用來保證股權投資基金權益的約定，目的是確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值。反攤薄條款根據新一輪融資發(fā)行的股數的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權平均法，在調整完成前，公司不得增資。

5、私募基金行業(yè)出現了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類型的是（）?！締芜x題】

A.虛假宣傳

B.保本保收益

C.非公開宣傳

D.向非合格投資者募集資金

正確答案:C

答案解析:私募基金行業(yè)出現了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現為公開宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等。

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